A CMVM recomenda aos intermediários financeiros que implementem “procedimentos robustos e eficazes” nos controlos pré-negociação e reforcem a formação das equipas na prevenção de situações de abuso.
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“, que não devem consistir apenas em verificações operacionais ou na reprodução dos controlos que a plataforma de negociação tem implementados.CMVM aconselha a implementação de controlos e alertas pré-negociação “que tenham como objetivo a avaliação de impacto no mercado das ordens transmitidas por clientes profissionais ou não profissionais”.
Os intermediários financeiros são também chamados a manter um registo das situações de acionamento de alertas pré e pós-negociação e das respetivas análises e circuitos de decisão, de forma a poderem “caracterizar o perfil de atuação dos clientes no mercado”.
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